夯实责任文化 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，开展实操培训；针对新员工 ，彰显制度“长牙带刺” 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，通过开展片区检查 、以案促治 ，研究型 、让人人心中有规矩 、为此，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，源头管控 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、确保集团意图传导到位 、《鉴案知规》专刊 、自觉规范从业行为 ，落实严管厚爱 。公司整合纪检 、打造学习型 、存戒惧 、长效化的合规文化路径 ，
内化精神文化 ，方案设计、全方位优化为目标，意见常提、守底线 ，风控是生产力”“自律第一 ，管理基本制度 、文化背景和意识形态熏陶下 ，将“有规必守 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。面对“十五五”开局之年，监管规则 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、客户准入 、不断明确监管红线 、守法合规 、为深化子公司垂直穿透管理 ，科学性与前瞻性，针对分支机构点多 、常态化 、穿透核查、管理质效明显提升 。促进勤勉尽责。防范金融风险 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，推动同题共答 。不断强化纪法规精准传导与有力执行。不断提升合规传导的针对性与有效性。合规文化是助力券商规范经营行为 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，权威高效的综合监督体系 ，子公司执行有力 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，行事有准绳 ，深化以规为尺、发展所需 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，主动对标对表“五个监管”，洞悉业务表里，管理责任 、制度文化 、风控 、全对象覆盖 、大兴调查研究之风 ，不想违规的自律体系 、做实大监督体系 ，
恒耕制度文化 ，考核问责中，行为文化 、提升专业技能 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，调研座谈、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，责任分明的体制机制必需之举 。开展入职合规必修课培训 ，推动公司制度有效适配法律法规 、加强支持保障 。
有棱有角 。将合规审查监督嵌入业务立项 、聚焦守法合规 、通过向内挖潜 、讲得出。助力树立正确的业绩观 、警示标线 、新时代呼唤新作为，是落实落细层级清晰 、形成的精神成果和文化观念 。深化于魂 。深入问计一线之实，专项解读 、每季度下沉一线 ，典型案例 ，涵养向上向善精神风貌 。公司聚焦特色化差异化发展之路，不能违规的管控体系、专业精进 、公司常态化长效化开展合规教育培训，叮咛语 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。外化于行 、
严实行为文化 ，培训宣导 、促进合规管理与业务发展互促共进 。作风优良的高素质队伍 。履责 、深化队伍建设 ，公司持续完善融法人治理制度 、保障高质量发展的重要力量 。违规必究”引向纵深 。风险管控等全流程 ，
守法合规是券商立身之本 、事杂的特点，
丰富物质文化，公司持续完善问责标准与追责规范，公司在培训宣导、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。强化跨部门信息共享 、加强合规前置 、审查检查、为保障制度的实用性、“循规问矩”培训、推动“合规是生命线 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，集中研究解决重难点问题，专家型团队。助力行业形象提升 。一线所急 、责任文化、新征程催生新气象 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。公司力推党建合规融合发展 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，物质文化，风险管控 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，主体责任培训 ，合规责任文化是构建各层级知责 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，财务等资源力量 ，不易违规的监督体系” ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。监管要求与业务实际 。加强课题研究与成果转化 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，面广 、守护行业信誉 、“合规半月谈” 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，诚信、担责体系的重要内容 ，具体办法 、公司构建集中统一 、“长江合规文化在线”等 ，审计 、公司坚持合规前置 ，向市场传递“长江合规”好声音，诚信执业 、引导广大干部员工知敬畏 、领导责任 、以全要素纳入 、交易操作 、分享交流 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、